關于規範政府和社會(huì)資本合作(PPP)綜合信息平台項目庫管理的通知

　　财辦金〔2017〕92号

　　各省、自治區、直轄市、計劃單列市财政廳(局)，新疆生産建設兵團财務局：

　　為深入貫徹落實全國(guó)金融工作會(huì)議精神，進(jìn)一步規範政府和社會(huì)資本合作(PPP)項目運作，防止PPP異化為新的融資平台，堅決遏制隐性債務風險增量，現將(jiāng)規範全國(guó)PPP綜合信息平台項目庫(以下簡稱“項目庫”)管理有關事(shì)項通知如下：

　　一、總體要求

　　(一)統一認識。各級财政部門要深刻認識當前規範項目庫管理的重要意義，及時(shí)糾正PPP泛化濫用現象，進(jìn)一步推進(jìn)PPP規範發(fā)展，著(zhe)力推動PPP回歸公共服務創新供給機制的本源，促進(jìn)實現公共服務提質增效目标，夯實PPP可持續發(fā)展的基礎。

　　(二)分類施策。各級财政部門應按項目所處階段將(jiāng)項目庫分為項目儲備清單和項目管理庫，將(jiāng)處于識别階段的項目，納入項目儲備清單，重點進(jìn)行項目孵化和推介;將(jiāng)處于準備、采購、執行、移交階段的項目，納入項目管理庫，按照PPP相關法律法規和制度要求，實施全生命周期管理，确保規範運作。

　　(三)嚴格管理。各級财政部門應嚴格項目管理庫入庫标準和管理要求，建立健全專人負責、持續跟蹤、動态調整的常态化管理機制，及時(shí)將(jiāng)條件不符合、操作不規範、信息不完善的項目清理出庫，不斷提高項目管理庫信息質量和管理水平。

　　二、嚴格新項目入庫标準

　　各級财政部門應認真落實相關法律法規及政策要求，對(duì)新申請納入項目管理庫的項目進(jìn)行嚴格把關，優先支持存量項目，審慎開(kāi)展政府付費類項目，确保入庫項目質量。存在下列情形之一的項目，不得入庫：

　　(一)不适宜采用PPP模式實施。包括不屬于公共服務領域，政府不負有提供義務的，如商業地産開(kāi)發(fā)、招商引資項目等;因涉及國(guó)家安全或重大公共利益等，不适宜由社會(huì)資本承擔的;僅涉及工程建設，無運營内容的;其他不适宜采用PPP模式實施的情形。

　　(二)前期準備工作不到(dào)位。包括新建、改擴建項目未按規定履行相關立項審批手續的;涉及國(guó)有資産權益轉移的存量項目未按規定履行相關國(guó)有資産審批、評估手續的;未通過(guò)物有所值評價和财政承受能(néng)力論證的。

　　(三)未建立按效付費機制。包括通過(guò)政府付費或可行性缺口補助方式獲得回報，但未建立與項目産出績效相挂鈎的付費機制的;政府付費或可行性缺口補助在項目合作期内未連續、平滑支付，導緻某一時(shí)期内财政支出壓力激增的;項目建設成(chéng)本不參與績效考核，或實際與績效考核結果挂鈎部分占比不足30%，固化政府支出責任的。

　　三、集中清理已入庫項目

　　各級财政部門應組織開(kāi)展項目管理庫入庫項目集中清理工作，全面(miàn)核實項目信息及實施方案、物有所值評價報告、财政承受能(néng)力論證報告、采購文件、PPP項目合同等重要文件資料。屬于上述第(一)、(二)項不得入庫情形或存在下列情形之一的項目，應予以清退：

　　(一)未按規定開(kāi)展“兩(liǎng)個論證”。包括已進(jìn)入采購階段但未開(kāi)展物有所值評價或财政承受能(néng)力論證的(2015年4月7日前進(jìn)入采購階段但未開(kāi)展财政承受能(néng)力論證以及2015年12月18日前進(jìn)入采購階段但未開(kāi)展物有所值評價的項目除外);雖已開(kāi)展物有所值評價和财政承受能(néng)力論證，但評價方法和程序不符合規定的。

　　(二)不宜繼續采用PPP模式實施。包括入庫之日起(qǐ)一年内無任何實質性進(jìn)展的;尚未進(jìn)入采購階段但所屬本級政府當前及以後(hòu)年度财政承受能(néng)力已超過(guò)10%上限的;項目發(fā)起(qǐ)人或實施機構已書面(miàn)确認不再采用PPP模式實施的。

　　(三)不符合規範運作要求。包括未按規定轉型的融資平台公司作為社會(huì)資本方的;采用建設-移交(BT)方式實施的;采購文件中設置歧視性條款、影響社會(huì)資本平等參與的;未按合同約定落實項目債權融資的;違反相關法律和政策規定，未按時(shí)足額繳納項目資本金、以債務性資金充當資本金或由第三方代持社會(huì)資本方股份的。

　　(四)構成(chéng)違法違規舉債擔保。包括由政府或政府指定機構回購社會(huì)資本投資本金或兜底本金損失的;政府向(xiàng)社會(huì)資本承諾固定收益回報的;政府及其部門為項目債務提供任何形式擔保的;存在其他違法違規舉債擔保行為的。

　　(五)未按規定進(jìn)行信息公開(kāi)。包括違反國(guó)家有關法律法規，所公開(kāi)信息與黨的路線方針政策不一緻或涉及國(guó)家秘密、商業秘密、個人隐私和知識産權，可能(néng)危及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟安全和社會(huì)穩定或損害公民、法人或其他組織合法權益的;未準确完整填寫項目信息，入庫之日起(qǐ)一年内未更新任何信息，或未及時(shí)充分披露項目實施方案、物有所值評價、财政承受能(néng)力論證、政府采購等關鍵信息的。

　　四、組織實施

　　(一)落實責任主體。各省級财政部門要切實履行項目庫管理主體責任，統一部署轄内市、區、縣财政部門開(kāi)展集中清理工作。财政部政府和社會(huì)資本合作中心(以下稱“财政部PPP中心”)負責開(kāi)展财政部PPP示範項目的核查清理工作，并對(duì)各地項目管理庫清理工作進(jìn)行業務指導。

　　(二)健全工作機制。各省級财政部門應成(chéng)立集中清理專項工作組，制定工作方案，明确任務分工、工作要求和時(shí)間進(jìn)度，落實專人負責，并可邀請專家參與。地方各級财政部門應當會(huì)同有關方面(miàn)加強政策宣傳和輿論引導，重要情況及時(shí)向(xiàng)财政部報告。

　　(三)明确完成(chéng)時(shí)限。各省級财政部門應于2018年3月31日前完成(chéng)本地區項目管理庫集中清理工作，并將(jiāng)清理工作完成(chéng)情況報财政部金融司備案。

　　(四)确保整改到(dào)位。對(duì)于逾期未完成(chéng)清理工作的地區，由财政部PPP中心指導并督促其于30日内完成(chéng)整改。逾期未完成(chéng)整改或整改不到(dào)位的，將(jiāng)暫停該地區新項目入庫直至整改完成(chéng)。

　　财政部辦公廳

　　2017年11月10日